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關于印發廈門海絲投資基金管理辦法的通知

15736次 2018-07-26

　　爲規範廈門海絲投資基金的管理和運作，廈門市商務局、厦门市财政局、厦门自贸片区管委会联合制定的《厦门海丝投资基金管理办法》已经市政府批准，现已印发。具体内容都有哪些呢？下面就跟着一品財稅小编一起来看一下吧！相信看完这篇文章的朋友对于關于印發廈門海絲投資基金管理辦法的通知有了更进一步的了解了。如果还有关于厦门企业注册的疑问，欢迎登录一品財稅官网，资深顾问将在线为您免费解答所有问题！

　　第一章總則
　　第一条根据《财政部商務部关于印发外经贸发展专项资金管理办法的通知》（财企〔2014〕36号）及本市有关外经贸发展专项资金规定，为规范厦门海丝投资基金（以下简称“海丝基金”）的管理和运作，结合厦门市政府关于设立海丝基金的相关要求，制定本办法。
　　第二條海絲基金是經廈門市政府批准設立，吸引廈門自貿區産業引導基金共同參與，按照市場化方式運作的政策性基金。海絲基金圍繞我市現代産業體系建設，重點支持我市企業開展資源開發合作型、技術和品牌合作型、貿易帶動型境外綠地投資或並購項目。同等條件下，優先選擇對“一帶一路”沿線國家、對台的投資項目。
　　第三条海丝基金建立联席会议制度，由厦门市商務局（以下简称“市商務局”）牵头召集联席会议；联席会议下设辦公室于市商務局，负责日常事务。
　　海絲基金由廈門金圓投資集團有限公司（以下簡稱“金圓集團”）作爲市財政的出資代表，由廈門象嶼創業投資有限公司（以下簡稱“象嶼創投”）作爲廈門自貿區産業引導基金的出資代表，並委托金圓集團下屬廈門市創業投資有限公司（以下簡稱“廈門創投”）及中建投資本管理（天津）有限公司（以下簡稱“中建投資本”）作爲聯合管理機構，具體負責海絲基金的項目投資決策及日常運營管理。
　　第二章海絲基金的資金來源
　　第四條海絲基金資金主要來源是：市級財政資金、廈門自貿區財政資金、基金運行收益、基金管理機構跟投等。基金管理機構跟投比例合計不低于海絲基金對項目投資金額的1%。
　　第五条市商務局根据项目投资需求和出资比例编制海丝基金财政出资资金的年度安排计划，所需资金纳入市财政年度预算及厦门自贸区财政年度预算。
　　第六條金圓集團和象嶼創投共同注冊設立有限合夥制的海絲基金。海絲基金在中國境內設立的商業銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對財政出資資金實行專戶管理、專款專用、專賬核算。
　　第三章海絲基金的投資原則與方式
　　第七條海絲基金圍繞我市經濟發展和企業“走出去”的實際需求進行投資運作，引導社會資本、專業投資機構與我市産業龍頭強強聯合，拓寬我市企業“走出去”的融資渠道。
　　第八條海絲基金甄選項目的基礎條件爲：
　　（一）本土企業作爲項目基石投資人。海絲基金原則上只參投我市上市公司（或其大股東）、行業龍頭企業（或其大股東）作爲項目基石投資人的境外綠地投資或並購項目。
　　（二）專業機構參投。海絲基金原則上只參投專業機構明確參投的項目，可采取領投、跟投等多種靈活方式與知名專業機構進行合作。
　　（三）境外項目最終回哺本土。原則上海絲基金退出時，參投的境外項目要吸收兼並入項目基石投資人所在的上市公司或行業龍頭企業，以達到回哺廈門本土企業發展壯大的政策目標。
　　第九條海絲基金建立專業機構白名單，符合以下條件的專業機構均可進入白名單：
　　（一）領先股權投資機構，包括國家級政府引導基金管理機構、省市區級政府引導基金管理機構、清科/投中私募股權投資機構排行榜上榜機構，以及管理團隊至少有3名具備5年以上股權投資經驗的投資人員並且有3個以上成功投資案例的投資機構。
　　（二）领先银行业金融机构，包括在中国银行业监督管理委员会登记备案的政策性银行、大型商業银行、邮政储蓄银行、已上市的股份制商業银行、厦门本地银行等金融机构。
　　第十條海絲基金以股權投資方式參投境外項目，原則上基石投資人、專業機構對參投項目基金/公司的出資比例合計不低于20%。可采取以下方式與白名單內的專業機構合作：
　　（一）聯合投資方式，海絲基金以領投或跟投方式與專業機構進行聯合投資，投資條件需與專業機構的投資條件一致。原則上，海絲基金對項目基金/公司的出資比例不高于項目基石投資人、專業機構對項目基金/公司的出資比例，剩余部分由項目基石投資人以自有資金出資或引進其他社會投資人。
　　（二）投貸聯動方式，海絲基金以股權方式投資，專業機構提供中長期項目貸款，海絲基金需與項目基石投資人約定股權回購等基金退出方式。原則上，海絲基金對項目基金/公司的出資比例不高于項目基石投資人對項目基金/公司的出資比例。
　　第四章海絲基金的決策與管理
　　第十一条海丝基金联席会议由分管市领导、市商務局、市财政局、市发改委、厦门自贸片区管委会组成。联席会议负责以下事项：
　　（一）監管評估海絲基金運行情況及政策效果；
　　（二）審議海絲基金重要規章制度。
　　（三）其他需要聯席會議審議的重大事項。
　　联席会议下设辦公室挂靠于市商務局，具体负责以下事项：
　　（一）召集並主持聯席會議；
　　（二）編制海絲基金年度資金安排計劃；
　　（三）制定海絲基金有關規章制度；
　　（四）對海絲基金及基金管理機構運營情況進行績效評價，並向聯席會議報告；
　　（五）協調指導海絲基金項目儲備庫建設。
　　第十二條海絲基金由中建投資本和廈門創投擔任基金聯合管理機構。基金管理機構主要職責如下：
　　（一）對接符合條件的産業項目基石投資人，梳理儲備投資項目；
　　（二）负责投资项目的尽职调查和商務谈判，拟定具体投资方案，进行投资决策；
　　（三）具體實施通過境外投資備案的投資方案，並根據相關投資協議約定進行投後跟蹤管理；
　　（四）負責海絲基金日常運營管理，負責海絲基金在基金業協會的備案和信息披露等工作；
　　（五）負責政府出資産業投資基金相關信用信息登記系統的登記工作；
　　（六）每年向联席会议辦公室报送海丝基金年度运作情况报告；
　　（七）其他承辦事項。
　　第十三条海丝基金具体投资项目决策由基金管理机构负责。基金管理机构应将项目评估决策材料报联席会议辦公室备案。
　　第五章海絲基金出資管理
　　第十四條海絲基金根據投資項目的實際需要，分期實繳出資，出資條件應同時包括：
　　（一）投資項目通過基金管理機構投資決策；
　　（二）投資項目獲得企業境外投資證書。
　　第十五條海絲基金市財政資金出資程序如下：
　　（一）在满足第十四条约定的出资条件后，基金管理机构向市商務局提出书面出资申请，并附投资决议、企业境外投资证书等证明文件；
　　（二）市商務局审核后向金圆集团下达拨付批文；
　　（三）市商務局将资金拨入金圆集团账户；
　　（四）金圓集團向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
　　第十六條廈門自貿區産業引導基金出資程序如下：
　　(一)在滿足第十四條約定的出資條件後，基金管理機構向象嶼創投發出繳款通知書，並附投資決議、企業境外投資證書等證明文件；
　　(二)象嶼創投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
　　第六章海絲基金的退出與激勵機制
　　第十七條海絲基金根據各項目投資協議約定的退出周期和退出方式實現退出。
　　項目基石投資人通過協議約定，保障海絲基金退出價格不低于投資成本加上門檻收益。門檻收益按項目退出時，人民銀行公布的人民幣同期限貸款基准利率上浮10%計算。
　　原則上，退出時海絲基金持有項目公司股權應由項目基石投資人回購，吸收兼並入其所在的廈門本土企業。
　　第十八條海絲基金退出時，如參投的境外項目被項目基石投資人所在的廈門本土企業收購退出，達到回哺廈門本土企業發展壯大的政策目標，海絲基金中市財政出資部分及廈門自貿區産業引導基金出資部分參股形成的收益高于門檻收益的部分，可讓利50%予項目基石投資人。
　　第十九条基金管理机构按第十八条执行激励政策后，应将有关境外项目退出情况、政策目标达成情况和收益让渡事项向联席会议辦公室备案。
　　第二十條海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機構跟投部分的本金和收益、廈門自貿區産業引導基金的本金及收益、對項目基石投資人的收益讓渡、基金管理機構提取的績效獎勵、基金費用後，剩余部分循環用于新一期海絲基金的出資。
　　第七章海絲基金費用及績效獎勵
　　第二十一條基金費用是指與基金設立、運營、終止、解散、清算等相關的費用。海絲基金的基金費用由海絲基金承擔。
　　第二十二條海絲基金的年管理費爲海絲基金實繳到資總額的2%，如有項目退出需扣減相應投資成本。管理費自海絲基金首次實繳到資後每半年支付一次，托管銀行根據基金管理機構指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。
　　第二十三條海絲基金退出清算時，如海絲基金參股形成的收益高于門檻收益，基金管理機構可以提取超額部分的20%作爲績效獎勵。
　　第八章海絲基金的風險控制
　　第二十四條海絲基金應嚴格按照本辦法規定進行投資，不得從事以下業務：
　　（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；
　　（二）投資二級市場股票、期貨、房地産、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托産品、非保本型理財産品、保險計劃及其他金融衍生品；
　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經海絲基金聯席會議批准的公益性捐贈除外）；
　　（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
　　（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
　　（六）發行信托或集合理財産品募集資金；
　　（七）其他國家法律法規禁止從事的業務。
　　第二十五条基金管理机构应当选择具有托管业务资质和经验的在中国境内设立的商業银行作为海丝基金的托管银行。托管银行具体负责海丝基金的资金拨付、清算和日常监控。托管银行需在每年度结束后4个月内出具基金托管报告。
　　第二十六条基金管理机构需在每年度结束后4个月内向联席会议辦公室报送上年度海丝基金年度工作报告。
　　第九章附則
　　第二十七条本办法自发布之日起施行，有效期三年，由市商務局、市财政局、厦门自贸片区管委会负责解释。
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